JPMorgan рассматривает возможность надзора за трейдерами на фоне бума на финансовых рынках

ЛОНДОН, 30 январь (Рейтер) – JPMorgan Chase & Co. (JPM.N) с КПМГ Соединенные Штаты Америки работает над улучшением того, как его банк контролирует своих трейдеров. беззаконие во время бума торговли ценными бумагами.

По словам источников, KPMG пересматривает надзор JPMorgan за трейдерами в подразделении рынков банка по всему миру. Доход банка от купли-продажи облигаций, валюты и акций в 2022 году составит 29 миллиард который вырос до доллара Соединенные Штаты АмерикиЭто самый большой и почти рекордный показатель среди пяти ведущих банков России.

Волатильность рынка возросла в начале пандемии, и инвестиционные банки и компании, занимающиеся ценными бумагами, столкнулись с повышенной торговой активностью в дополнение к сложности контроля над персоналом в условиях увеличения объемов торгов и значительных колебаний цен.

Индекс волатильности CBOE (.VIX), показатель волатильности рынка, остается выше допандемического уровня.

На вопрос Reuters, почему он нанял KPMG, JPMorgan ответил: «Мы вкладываем значительные средства в наши системы соблюдения и контроля и часто привлекаем третьи стороны для оценки наших возможностей».

«Такую практику не следует воспринимать как должное», — говорится в заявлении банка.

Представитель KPMG в Лондоне отказался от комментариев.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И УВЕДОМЛЕНИЯ

Комплаенс-команды, контролирующие трейдеров в инвестиционных банках, реагируют на оповещения и предупреждения от частично автоматизированных систем, чтобы выявлять и предотвращать потенциальные нарушения, которые, если их не обнаружить, могут привести к дорогостоящим потерям для банков и повлечь за собой контроль со стороны регулирующих органов. доверять делает.

2020920 миллионов в JPMorgan за манипулирование рынком на торговых площадках в Нью-Йорке, Лондоне и Гонконге долларов согласился заплатить штраф и Соединенные Штаты Америки Отсрочка на три года в Министерстве юстиции преступление заключили последующий договор.

Согласно контракту, который закончился в этом году, банк Министерство юстиции заявило, что взяло на себя обязательство активизировать свои усилия по соблюдению требований и сообщать об изменениях в своих средствах контроля.

В рамках своих обязательств перед регулирующими органами банки должны сообщать надзорным органам о подозрительных операциях, когда есть разумные основания подозревать злонамеренные намерения, такие как потенциальная инсайдерская торговля или манипулирование рынком.

Рынок Цены когда объемы торгов резко колеблются, автоматизированные системы, которые банки используют для мониторинга торгов, могут генерировать лавину предупреждений о необычной деятельности, что затрудняет обнаружение надзорными органами потенциальных неправомерных действий.

Одним из таких событий является радикализация бывшего премьер-министра Великобритании Лиз Трасс в сентябре 2022 года. налог планов смягчения последствий Британия когда это вызвало суматоху на рынке государственных облигаций. Крупные, известные как свинки, по словам одного из источников Британия волатильность государственных облигаций вызвала поток предупреждений о соблюдении требований со стороны трейдеров JPMorgan.

Стоимость заимствований в Великобритании пережила самый большой скачок за последние десятилетия, что побудило Банк Англии вмешаться с пакетом экстренной помощи, чтобы успокоить рынки. Управляющий Банка Англии Эндрю Бейли заявил, что условия торговли золотом в то время были ненормальными.

По словам второго источника, KPMG провела анализ технологий, используемых финансовой индустрией для мониторинга сделок, и в настоящее время консультирует JPMorgan по адаптации своих систем.

Первый источник сказал, что некоторые изменения уже проходят испытания и сократят количество предупреждений в отделы соответствия в некоторых областях торговли.

Согласно последним имеющимся данным регулятора, в 2021 году количество сообщений о подозрительных транзакциях и заказах, помеченных британским финансовым органом, Управлением финансового надзора, для выявления потенциальных рисков, увеличилось на 15% по сравнению с предыдущим годом. Данные FCA показывают, что наиболее распространенной угрозой является возможная инсайдерская торговля.

Репортаж Стефании Спеццати; Под редакцией Элизы Мартинуцци и Джейн Мерриман

Наши стандарты: Принципы доверия Thomson Reuters.

2023-01-30 23:06:07
Источник – Рейтер

Перевод“24 ЧАСА”